第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，强化董事、监事的约束和监督机制，促进董事会、监事会的规范和高效运作，根据《公司法》、银监会《商业银行内部控制指引》等有关规定和公司章程及相关制度，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司全体董事、监事的履职评价。

本办法所称的董事是指公司董事会成员；监事是指公司监事会成员。

履职评价是指按照规定的标准、程序和方法，对公司董事、监事的管理水平、履行职责情况进行考察、核实、评价，并以此作为收入分配和聘任、奖惩的依据。

第二章 评价内容和评分标准

第二章 评价内容和评分标准

第三条 履职评价内容主要为德、能、勤、绩四个方面：

（一）德，主要指政治修养、思想品德、政策观念、法制意识、敬业精神、职业道德、遵守廉洁自律的有关规定，贯彻“稳健、务实、高效、创新”企业精神等情况；

（二）能，主要指学识水平、政策水平、领导决策能力、经营管理能力、组织协调能力、业务能力、语言和文字表达能力等方面的情况；

（三）勤，主要指工作态度、工作作风、开展调查研究及出席董事会会议、监事会会议等方面的情况；

董事、监事是否每年亲自出席至少三分之二以上的董事、监事会会议。未能亲自出席会议的是否委托其他董事、监事代为出席董事、监事会会议。是否存在连续二次未能亲自出席，也不委托其他董事、监事代为出席董事、监事会会议的情况。

（四）绩，董事主要指年内经营决策的事项是否正确，成效是否显著等情况；监事主要指年内检查监督是否全面、到位，效果是否显著等情况。

第四条 履职评价实行百分制，德、能、勤三方面各占20分，工作业绩占40分。考核结果按得分划分为优秀（90分以上，含）、称职（80分以上至89分，含）、基本称职（60分以上至79分，含）和不称职（60分以下）四个档次。

（一）优秀：能正确贯彻执行党和国家的金融方针政策，模范遵守各项规章制度，董事全部出席董事会会议，经营决策正确，实施效果显著；监事全部出席监事会会议，检查监督全面、到位；

（二）称职：能认真贯彻执行党和国家的金融方针政策，自觉遵守各项规章制度，董事全部出席董事会会议，经营决策正确，实施效果明显；监事全部出席监事会会议，检查监督比较全面；

（三）基本称职：能够贯彻执行党和国家的金融方针政策，遵守各项规章制度，董事能够出席董事会会议，并参与经营决策，实施有一定效果；监事能够出席监事会会议，检查监督有一定效果；

（四）不称职：政治、业务素质较差，不能自觉遵守各项规章制度，董事无正当理由连续两次不出席董事会会议，或经营决策出现重大失误；监事不能按要求出席监事会会议，或检查监督失效，流于形式。

第五条 履职考核评价结果为优秀的人数不超过被考核人员总数的30%。

第六条 有下列情形之一的，评价结果为不合格：

（一）泄露公司商业机密，损害公司及股东合法权益；

（二）在履行职责过程中接受不正当利益，或者利用职权谋取私利；

（三）明知会议决议违反法律、法规或公司章程，而未提出反对意见；

（四）基本未履行银行业法律法规有关规定职责；

（五）相关监管部门认定的其他严重失职行为。

第三章 评价权限与程序

第七条 对公司董事、监事的履职评价分别由董事会、监事会负责，每年进行一次。

第八条 基本程序：

（一）个人述职。董事、监事在公司评价大会上就分管工作进行述职。参加评价大会的人员范围为：公司职工代表、中层以上干部代表和部分股东代表。

（二）民主测评。由参加会议人员根据董事、监事的实际工作情况和述职情况，对其德、能、勤、绩方面的表现进行评议。

（三）调查核实。采集核实业务、财务等有关数据和检查监督情况，同时征求其他部门对履职评价内容中有关问题的意见。

（四）综合分析。根据有关数据和调查核实情况，计算各项评价内容的得分。

（五）做出结论。根据民主测评和各项评价内容得分，确定被评价人员的等级。

（六）反馈结果。做出评价结论后，向被评价人反馈评价结果，由被评价人签署意见。

（七）复议。被评价人对本人的评价结论有不同意见的，可在10日内向公司申请复议。公司要及时提出复议意见，并把复议结果通知本人。未做出更改结论前不停止原评价结论的执行。

第四章 评价结果的运用

第九条 董事、监事评价结果分别作为董事、监事的聘用和解聘的依据。

第十条 年度履职评价等次为不称职的，应接受相关监管部门的谈话，并按要求限期整改，整改不到位的，公司将予以解聘。

第十一条 董事、监事履职评价的标准和结果应分别向股东大会做出说明。

第五章 履职评价的组织与纪律

第十二条 董事会、监事会分别负责董事、监事的履职评价工作的组织领导，具体负责履职评价的组织和实施工作。

第十三条 任何董事、监事都不应参与本人薪酬及履职评价的决定过程。

第十四条 评价人员要认真履行职责，按照规定的程序和要求实施评价，要全面、客观、公正、准确地反映被评价对象的管理水平和经营业绩。

第十五条 在评价工作中，评价人员和评价对象要遵守以下纪律：

（一）不准借评价之机谋取私利；

（二）不准泄露评价机密；

（三）不准故意夸大、缩小、隐瞒、歪曲事实；

（四）不准弄虚作假、提供虚假数据；

（五）不准设置障碍、干扰或妨碍评价工作；

（六）不准对反映问题的人打击报复。

第十六条 对违反第十四条规定的，视情节轻重，给予责任人相应的纪律处分；造成评价结果失实的，评价结果无效，并重新进行评价

第六章 附 则

第十七条 本履职评价办法及标准、程序由董事会负责制定、解释和修订。

第十八条 本办法自发布之日起施行。